Kurumsal Yönetim Uyum Raporu 2013

2013 YILI KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU
1.
Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Beyanı
Saydamlık, eşitlik, sorumluluk ve hesap verebilirlik ilkelerini benimsemiş olan İş B Tipi Yatırım
Ortaklığı, Sermaye Piyasası Kurulunun dönem içerisinde yürürlükte olan Seri IV No: 56 sayılı
Kurumsal Yönetim İlkelerinin Belirlenmesine ve Uygulanmasına İlişkin Tebliği çerçevesinde
uygulanması zorunlu tutulan Kurumsal Yönetim İlkelerinin tamamına, zorunlu tutulmayan
ilkelerin ise çoğunluğuna uymaktadır. Uygulanamayan istisna nitelikteki bazı ilkeler ise herhangi
bir çıkar çatışmasına sebebiyet vermemektedir.
Şirketin ilgili tebliğ çerçevesinde oluşturulmuş komiteleri mevcuttur. Olağan genel kurul öncesi
bağımsız yönetim kurulu üyeleri ve diğer yönetim kurulu üyelerini kapsayan prosedürler yerine
getirilmiş, genel kurulda bağımsız yönetim kurulu üyeleri ve diğer üyelerin seçimi gerçekleşmiştir.
Kurumsal Yönetim İlkelerine ilişkin yapılan çalışmaların ayrıntıları ilgili başlıklarda yer
almaktadır.
BÖLÜM I - PAY SAHİPLERİ
2.
Pay Sahipleri İle İlişkiler Birimi
Şirkette 2009 yılında oluşturulmuş olan Pay Sahipleri ile İlişkiler Biriminin faaliyetlerinden Şirket
Genel Müdürü Yeşim Tükenmez ve diğer Şirket çalışanları (Hande Asan-Muazzez Demircan)
sorumludur (Tel: 212/ 284 17 10 – yo@isyatort.com.tr). Pay Sahipleri ile İlişkiler Birimi pay
sahiplerine ilişkin bilgilerin sağlıklı ve güncel tutulmasından, pay sahiplerinin yazılı veya sözlü
bilgi taleplerinin ticari sır kapsamında olanlar hariç yanıtlanmasından, genel kurul toplantılarının
mevzuat ve ana sözleşmeye uygun olarak yapılmasından ve genel kurul ile diğer konulara ilişkin
gerekli doküman ve bilgilerin kamuya açıklanmasından sorumludur. Yıl içinde pay sahiplerinden
gelen yazılı bilgi talebi bulunmamaktadır, gelen birkaç adet sözlü bilgi talebi ise yanıtlanmıştır.
3. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı
Pay sahipliği haklarının kullanımını etkileyecek her türlü gelişme, Kamuyu Aydınlatma
Platformunda ve Şirketin internet sitesinde duyurulmaktadır. Bunun dışında pay sahiplerinden
gelen bilgi taleplerinin ivedilikle yanıtlanmasına çalışılmaktadır. Şirket ana sözleşmesinde özel
denetçi atanmasına ilişkin bir düzenleme bulunmamakla birlikte, pay sahiplerinin mevzuat
çerçevesinde genel kurulda özel denetçi atanması talebinde bulunmaları mümkündür. Yıl
içerisinde yapılan genel kurul toplantılarında özel denetçi atanması talebinde bulunulmamıştır.
1
4. Genel Kurul Toplantıları
Yıl içinde bir olağan, bir olağanüstü olmak üzere iki adet genel kurul toplantısı yapılmıştır.
Toplantı duyurularının mümkün olan en fazla sayıda pay sahibine ulaşması amaçlanmış, duyurular
toplantı tarihinden en az 3 hafta önce Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda, Merkezi Kayıt
Kuruluşu A.Ş.’nin e-genel kurul sisteminde, Şirketin internet sitesinde, yurt çapında yayın yapan 2
gazete ve ticaret sicili gazetesinde ilan edilmek suretiyle yapılmıştır.
Duyurularda gündem, toplantı tarih ve adresine ilişkin ayrıntılara, ana sözleşme tadil tasarısına,
toplantıya katılımın esaslarına, vekaletname örneğine yer verilmiş, ayrıca aday olan yönetim
kurulu üyelerinin özgeçmişlerini, toplam oy hakları, imtiyazlı paylara ilişkin bilgileri içeren
bilgilendirme dokümanı Şirketin internet sitesinde yayınlanmıştır. Toplantılarda mevzuat
çerçevesinde asgari % 25 oranındaki toplantı nisabı geçerli olmuş, imtiyazlı pay sahiplerinin
tamamının hazır bulunduğu her iki toplantıda da katılım % 47,48 oranında gerçekleşmiş, menfaat
sahipleri ve medya katılım göstermemiştir.
27 Mart 2013 tarihinde fiziki ve elektronik ortamda yapılan olağan genel kurul toplantısı öncesinde
finansal tablolar, faaliyet raporu, denetçi raporu, kâr dağıtım tablosu, Genel Kurulun Çalışma Esas
ve Usulleri Hakkında İç Yönerge ve ana sözleşme tadil metni elektronik ortamda yayınlanmış ve
Şirket merkezinde hazır bulundurulmuştur. Toplantı esnasında pay sahiplerince soru sorma hakkı
kullanılmamış, gündeme madde eklenmesi talebinde bulunulmamış, toplantı sonrasında ise
toplantı tutanağı ve hazirun cetveli tam metin olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’nin elektronik
genel kurul sisteminde, Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda ve Şirketin internet sitesinde kamuya
duyurulmuş ayrıca Şirket merkezinde ortakların bilgilerine açık tutulmuştur.
3 Mayıs 2013 tarihinde fiziki ve elektronik ortamda yapılan olağanüstü genel kurul toplantısı
öncesinde de ana sözleşme tadil tasarısı elektronik ortamda yayınlanmış ve Şirket merkezinde
hazır bulundurulmuş, toplantı esnasında pay sahiplerince soru sorma hakkı kullanılmamış,
gündeme madde eklenmesi talebinde bulunulmamış, sonrasında toplantı tutanakları ve hazirun
cetvelleri tam metin olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’nin elektronik genel kurul sisteminde,
Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda ve Şirketin internet sitesinde kamuya duyurulmuş ayrıca
Şirket merkezinde ortakların bilgilerine açık tutulmuştur.
Yıl içinde yapılan bağış ve yardımlara ilişkin bilgi olağan genel kurul toplantısında ayrı bir
gündem maddesi olarak ve yıllık faaliyet raporunda bilgi olarak yer almıştır. 2013 yılında Şirket
tarafından yapılan bağış ve yardım bulunmamaktadır.
5. Oy Hakları ve Azlık Hakları
Pay sahiplerine oy haklarını en kolay ve uygun şekilde kullanım fırsatı sunulabilmesi için azami
gayret gösterilir. Sermaye Piyasası Kurulunun onayından geçmiş ana sözleşmemiz gereği Şirket
hisse senetleri A ve B grubu olarak ikiye ayrılır. Her bir hisse genel kurul toplantılarında 1 (bir)
adet oy hakkına sahip olmakla beraber sadece yönetim kurulu üye seçiminde A grubu hisselerin
her biri 1.000.000 (birmilyon) adet oy hakkına, B grubu hisselerin her biri 1 (bir) adet oy hakkına
sahiptir. Şirketimizin faaliyeti gereği hakimiyet kurduğumuz bir iştirakimiz bulunmamaktadır.
Yapılan genel kurul toplantısında azlık pay sahipleri tarafından Yönetim Kurulu üyeliğine aday
gösterilmemiştir.
2
6. Kâr Payı Hakkı
Şirketin 20 Şubat 2013 tarihinde güncellenen Kâr Dağıtım Politikası çerçevesinde; pay
sahiplerimizin beklentileri ile Şirketimizin büyüme gereği arasındaki hassas dengenin
bozulmaması ve Şirketimizin kârlılık durumunun gözönüne alınması kaydıyla, yürürlükteki
mevzuat çerçevesinde, bir önceki yıl sonu itibariyle oluşan portföy toplam değerimizin (net aktif
değeri) % 5’i veya ilgili yıla ait net dağıtılabilir kârımızın % 30’undan hangisi yüksek ise asgari
söz konusu tutarın nakit olarak dağıtılmasının Genel Kurula teklif edilmesi esasına dayanan bir
kâr dağıtım politikası benimsenmiştir.
Kâr Dağıtım Politikası, 27 Mart 2013 tarihinde yapılan olağan genel kurul toplantısında
onaylanmış, Kamuyu Aydınlatma Platformunda ve internet sitesinde duyurularak, yıllık faaliyet
raporunda yer almıştır. Ana sözleşmede kâra katılım konusunda bir imtiyaz yoktur. Kurucu intifa
senedi ile Yönetim Kurulu üyelerimize ve çalışanlarımıza kar payı verilmesi uygulaması
bulunmamakta, kar payı ödemelerinin mevzuatta öngörülen süreleri aşmamak üzere en kısa sürede
yapılmasına özen gösterilmektedir.
Şirket’in 27 Mart 2013 tarihinde yapılan Olağan Genel Kurul toplantısında, 2012 yılı dağıtılabilir
kârından, çıkarılmış sermayenin % 20’si (brüt=net) oranında, 32.119.857 TL tutarında temettünün
29 Mart 2013 tarihinden itibaren nakit olarak dağıtılmasına karar verilmiş, dağıtım işlemi ilgili
tarihte başlayarak 2 Nisan 2013 tarihinde tamamlanmıştır.
7. Payların Devri
Şirket esas sözleşmesinde pay devrini kısıtlayan herhangi bir hüküm bulunmamaktadır. Payların
devri Türk Ticaret Kanunu hükümlerine ve Sermaye Piyasası mevzuatına tabidir.
BÖLÜM II - KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK
8. Bilgilendirme Politikası
2012 yılında, değişen mevzuat ve şartlar paralelinde güncellenen “Bilgilendirme Politikası”
Şirketin internet sitesi ve Kamuyu Aydınlatma Platformunda yayımlanmış, 2 Nisan 2012 tarihinde
yapılan genel kurul toplantısında da ortaklarımızın bilgilerine sunulmuştur. Bilgilendirme
politikasının temel amacı, ticari sır kapsamı dışındaki gerekli bilgilerin pay sahipleri, çalışanlar ve
ilgili diğer taraflarla zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, kolay ve en düşük maliyetle
ulaşılabilir olarak eşit koşullarda paylaşılmasının sağlanmasıdır. Kamunun aydınlatılması ve
bilgilendirme politikasının izlenmesi, gözetilmesi ve geliştirilmesi Yönetim Kurulu’nun yetki ve
sorumluluğu altındadır. Bilgilendirme işleminin koordinasyonu için Şirket Genel Müdürü Yeşim
Tükenmez ile Pay Sahipleri ile İlişkiler Birimi görevlendirilmişlerdir. Söz konusu yetkililer
Kurumsal Yönetim Komitesi ve Yönetim Kurulu ile yakın işbirliği içinde sorumluluklarını yerine
getirirler.
9. Şirket İnternet Sitesi ve İçeriği
Şirketin İstanbul Ticaret Sicilinde de tescil edilmiş olan kurumsal internet site adresi
“www.isyatort.com.tr”dır. Kurumsal Yönetim İlkelerinin ilgili bölümünde yer alan tüm hususlara
(Şirketin çağrı yoluyla hisse senedi ve vekalet toplanmasına ilişkin bilgi formları bulunmadığından
internet sitesinde bu hususlar yer almamaktadır) internet sitesinde yer verilmekte, sitenin güncel
tutulmasına gayret gösterilmektedir. Ayrıca ilgili hususların çoğunluğu ingilizce olarak yer
almakta, ingilizce bölümündeki olası eksikliklerin de tamamlanmasına çalışılmaktadır.
3
10. Faaliyet Raporu
Şirketimizin yıllık faaliyet raporlarında Kurumsal Yönetim İlkeleri ve diğer mevzuatta sayılan
bilgilerin tamamına yer verilmekte, ara dönem faaliyet raporlarında ise Sermaye Piyasası
Mevzuatının öngördüğü şekilde bir önceki yıl sonu ile ilgili ara dönem arasında meydana gelen
değişiklikler yer almaktadır.
BÖLÜM III - MENFAAT SAHİPLERİ
11. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi
Ticari sır niteliğinde olmayan her türlü kayıtlı Şirket bilgisi eşitlik ilkesi çerçevesinde pay ve
menfaat sahipleri ile paylaşılmakta olup, Şirket faaliyetine ve yönetimine ilişkin önemli konular
özel durum açıklamaları ile kamuya duyurulmakta, portföy değer tabloları haftalık olarak
yayımlanmakta ve bu bilgiler Şirketin internet sitesinde yer almaktadır.
Menfaat sahipleri istedikleri takdirde görüşlerini veya mevzuata ya da etik ilkelere aykırı olduğunu
düşündükleri hususları Şirkete iletebilmekte, konu hakkında Kurumsal Yönetim Komitesi veya
Denetimden Sorumlu Komite bilgilendirilmektedir. 2013 yılında bu çeşit bir başvuru intikal
etmemiştir.
12. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı
Şirket ana sözleşme ve mevzuat gereği Yönetim Kurulu tarafından temsil ve ilzam edilmekte olup,
Yönetim Kurulu üyeleri genel kurul toplantısında pay sahiplerince seçilmektedir. Menfaat sahipleri
her ne kadar Yönetim Kurulunda direkt olarak temsil edilmeseler de, konulara ilişkin görüş ve
değerlendirmelerini Şirkete iletebilmekte, bu görüş ve değerlendirmeler Yönetim Kurulu
tarafından karar aşamasında dikkate alınmaktadır. Menfaat sahipleri açısından önemli sonuç
doğuracak kararların alınması söz konusu olduğunda ise, ilgili menfaat sahibi ile iletişim kurularak
görüş alış verişinde bulunulmasına özen gösterilmektedir.
13. İnsan Kaynakları Politikası
Şirket 4 kişilik bir kadro ile faaliyetlerini sürdürmektedir. Personel sayısının az olması, unvan ve
kadro çeşitliliğinin fazla olmaması sebebiyle insan kaynaklarına ilişkin ayrı bir birim
oluşturulmasına veya çalışan ilişkilerini yürütmek için bir temsilci atanmasına gerek
görülmemiştir. Personelin özlük hakları, çalışma hayatını düzenleyen kanunlar, yönetim kurulu
kararları, iç yönetmelikler ve etik kurallar çerçevesinde yürütülmekte olup, Şirket çalışanları ilgili
konulara, görev tanımlarına, işlemlerin iş ve işleyişlerine ilişkin düzenli toplantılar ile
bilgilendirilmektedir. Şirkette mevzuatta yer alan tazminat esasları geçerli olduğundan ayrıca bir
Tazminat Politikası oluşturulmasına gerek görülmemiştir. 2013 yılında herhangi bir personel
şikayeti intikal etmemiştir.
14. Etik Kurallar ve Sosyal Sorumluluk
Şirket faaliyetlerinin ilkeli, etkin, rasyonel bir şekilde yürütülmesi ve Şirket ile çalışanlarının
saygınlığının korunmasına yönelik olarak oluşturulmuş etik kurallar yıllık faaliyet raporlarında ve
Şirketin internet sitesinde yayınlanmaktadır. Şirket 2013 yılı içinde bir sosyal sorumluluk
projesinde yer almamıştır.
4
BÖLÜM IV - YÖNETİM KURULU
15. Yönetim Kurulunun Yapısı ve Oluşumu
Yönetim Kurulu üyelerimiz 27 Mart 2013 tarihli olağan genel kurul toplantısında ve dönem içinde
seçilmiş olup, Şirketimizde icra görevleri bulunmamaktadır. Yönetim Kurulu üyelerimizin
özgeçmişleri ve yürüttükleri görevlere ilişkin bilgiler aşağıda yer almaktadır.
ÖZGÜR TEMEL
BAŞKAN (02.12.2013 – ….)
University of Birmingham Business School’dan mezun olan Temel, 1994 yılında T.İş Bankası
A.Ş.’de göreve başlamıştır. 1995 - 2003 yılları arasında Teftiş Kurulu Başkanlığı’nda Müfettiş
olarak, 2003 - 2008 yılları arasında sırasıyla Sermaye Piyasaları Bölümü, İzmir Şubesi ve Ege
Kurumsal Şubesinde Müdür Yardımcısı olarak görev yapmıştır. 2008 yılında Sermaye Piyasaları
Bölümü’ne Birim Müdürü olarak atanmış, 2013 yılında Bölüm Müdürlüğüne yükselmiştir.
Şirketimize 02.12.2013 tarihinde Yönetim Kurulu Başkanı olarak seçilen Özgür Temel’in bazı
grup şirketlerinde yönetim kurulu üyeliği görevleri de bulunmaktadır.
UFUK ÜMİT ONBAŞI
BAŞKAN VEKİLİ (27.03.2013 – ….)
İstanbul Üniversitesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi İngilizce İktisat bölümünden mezun olan
Onbaşı, 1991-1994 yılları arasında T. İş Bankası A.Ş. Sermaye Piyasaları Bölümünde, 1994-1998
yılları arasında Körfezbank A.Ş. Hazine Müdürlüğünde, 1998-2000 yılları arasında Bank Kapital
A.Ş. Hazine Müdürlüğünde Müdür Yardımcısı, 2000 yılında ise Müdür ve Grup Müdürü olarak
görev yapmıştır. 2000 yılında İş Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yurtiçi Piyasalar Müdürlüğünde
Müdür olarak göreve başlayan Onbaşı, 2003 yılından itibaren aynı kurumda Genel Müdür
Yardımcısı olarak görevini sürdürmektedir. 02.04.2011 tarihinden itibaren Şirketimiz Yönetim
Kurulu Başkan Vekilliği görevini yürütmektedir.
VOLKAN KUBLAY
ÜYE (27.03.2013 – ….)
Marmara Üniversitesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi İngilizce İktisat bölümünden mezun olan
olan Kublay, 2000 yılında T.İş Bankası A.Ş.’de Müfettiş Yardımcısı olarak göreve başlamıştır.
2000-2008 yılları arasında görevini Müfettiş olarak sürdürmüş, 2008 yılında İştirakler Bölümüne
Müdür Yardımcısı olarak atanmış, 2012 yılında da aynı bölümde Birim Müdürlüğüne yükselmiştir.
Halen T.İş Bankası A.Ş. İştirakler Bölümünde Birim Müdürü olarak görevini sürdürmektedir.
24.08.2012 tarihinden itibaren Şirketimiz Yönetim Kurulu Üyesi olan Kublay’ın diğer bazı grup
şirketlerinde yönetim kurulu üyeliği görevleri de bulunmaktadır.
SERKAN UĞRAŞ KAYGALAK
ÜYE (02.12.2013 – ….)
ODTÜ İktisadi İdari Bilimler Fakültesi İşletme bölümünden mezun olan Kaygalak, 1997 yılında T.
İş Bankası A.Ş.’de Müfettiş Yardımcısı olarak göreve başlamıştır. 2006 - 2008 yılları arasında Fon
Yönetimi Bölümü’nde Müdür Yardımcısı, 2008 - 2010 yılları arasında Tarsus Şube Müdürü, 2010
- 2013 yılları arasında ise Teftiş Kurulu Başkan Yardımcısı olarak görev yapmış, 29.04.2013
tarihinde Kartlı Ödeme Sistemleri Bölümüne Müdür olarak atanmıştır. Şirketimize 02.12.2013
tarihinde Yönetim Kurulu Üyeliğine seçilmiştir.
5
SERHAT GÜRLEYEN
ÜYE (27.03.2013 – ….)
Boğaziçi Üniversitesi Ekonomi bölümünden mezun olan Gürleyen, 1995-1998 yılları arasında
TEB Ekonomi Araştırmaları A.Ş.’de, 1998-2002 yılları arasında TEB Yatırım A.Ş.’de, 2002 2007 yılları arasında İş Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’de Araştırma Müdürü görevlerinde
bulunmuştur. Halen aynı kurumda Direktör unvanı ile görevini sürdürmekte olup, 28.03.2005
tarihinden itibaren Şirketimiz Yönetim Kurulu Üyeliği görevini de yürütmektedir.
ABDULLAH AKYÜZ
BAĞIMSIZ ÜYE (27.03.2013 – ….)
Ankara Üniversitesi Siyasal Bilgiler Fakültesi İktisat ve Maliye bölümünden mezun olan Akyüz,
yüksek lisansını California Üniversitesi’nde tamamlamıştır. Eğitiminin ardından 1983 yılında
Sermaye Piyasası Kurulu’nda Araştırmacı olarak göreve başlayan, İMKB Tahvil ve Bono
Piyasası’nda Müdür olarak görev alan Akyüz, 1995-1998 yılları arasında İMKB Takas ve Saklama
Bankası’nda (Takasbank) Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev almıştır. 1994 - 1998 yılları arasında
İMKB’de Başkan Yardımcılığı, 1999 - 2011 yılları arasında Türk Sanayicileri ve İşadamları
Derneği ABD temsilciliği görevlerinde bulunmuş olan Akyüz, 01.11.2011 tarihinden itibaren İş
Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’de, 02.04.2012 tarihinden itibaren Şirketimizde Yönetim Kurulu
Üyesi olarak görev yapmaktadır.
PROF. DR. KAMİL YILMAZ
BAĞIMSIZ ÜYE (27.03.2013 - ….)
Boğaziçi Üniversitesi Ekonomi bölümünden mezun olan Yılmaz, Maryland Üniversitesi’nde
yüksek lisans ve doktorasını tamamlamıştır. 1992 - 1994 yılları arasında Dünya Bankası’nda
çalışan, 1994 yılında Koç Üniversitesi’nde öğretim üyesi olarak göreve başlayan Yılmaz, 2003 2004 ve 2010 - 2011 yılları arasında Pennsylvania Üniversitesi Ekonomi Bölümü’nde ziyaretçi
öğretim üyesi olarak araştırmalarda bulunmuştur. Ayrıca 2007 - 2009 yılları arasında TÜSİADKoç Üniversitesi Ekonomik Araştırma Forumu Direktörü olarak görev yapmıştır. Halen Koç
Üniversitesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi Ekonomi Bölümü öğretim üyesi olan Prof.
Dr.Kamil Yılmaz’ın uluslararası ticaret, uluslararası finans, makroekonomi ve Türkiye ekonomisi
üzerine ulusal ve uluslararası dergilerde yayınlanmış birçok bilimsel makalesi ve kitapları
bulunmaktadır. 02.04.2012 tarihinden itibaren Şirketimizde, 07.05.2012 tarihinden itibaren İş
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı’nda Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev yapmaktadır.
Yönetim Kurulu üyelerinin Şirket dışında görev almalarına ilişkin herhangi bir iç düzenleme
bulunmamaktadır. 2013 yılında yapılan olağan genel kurul toplantısında, yönetim kurulu üyelerine
Türk Ticaret Kanunu çerçevesinde kendi veya başkası namına Şirketin faaliyet konusuna girecek iş
ve işlemleri yapmaları hususunda izin verilmiştir.
Bağımsız Yönetim Kurulu Üye adayları, Kurumsal Yönetim Komitesinin 12 Mart 2013 tarihli
raporu ile Yönetim Kuruluna sunulmuş, Yönetim Kurulunun 12 Mart 2013 tarihli kararı ile
yönetim kurulu üyeliğine aday gösterilmişlerdir.
6
Bağımsız Yönetim Kurulu Üyelerimiz Sn. Prof. Dr. Kamil Yılmaz ve Sn. Abdullah Akyüz’ün
2013 yılında tarafımıza sundukları bağımsızlık beyanlarının örneği aşağıda yer almaktadır;
İŞ YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş.
YÖNETİM KURULU’NA,
İş Yatırım Ortaklığı A.Ş.’de (“Şirket”) bağımsız yönetim kurulu üyeliğine aday olmam sebebiyle,

Şirket, Şirket’in ilişki taraflarından biri veya Şirket sermayesinde doğrudan veya dolaylı olarak %10
veya daha fazla paya sahip hissedarların yönetim ve sermaye bakımından ilişkili olduğu tüzel kişiler
ile kendim, eşim ve ikinci dereceye kadar kan ve sıhri hısımlarım arasında son beş yıl içinde,
doğrudan veya dolaylı önemli görev ve sorumluluklar üstlenecek yönetici pozisyonunda istihdam,
sermaye veya önemli nitelikte ticari ilişki kurulmadığını,

Son beş yıl içerisinde, başta Şirket’in denetimini, derecelendirilmesini ve danışmanlığını yapan
şirketler olmak üzere, yapılan anlaşmalar çerçevesinde Şirket’in faaliyet ve organizasyonunun
tamamını veya belli bir bölümünü yürüten şirketlerde çalışmadığımı ve yönetim kurulu üyesi olarak
görev almadığımı,

Son beş yıl içerisinde, Şirket’e önemli ölçüde hizmet ve ürün sağlayan firmaların herhangi birisinde
ortak, çalışan veya ana ortakta yönetim kurulu üyeliği hariç, yönetim kurulu üyesi olmadığımı,

İş Yatırım Ortaklığı A.Ş. hissedarı olmadığımı,

Bağımsız yönetim kurulu üyesi olarak üstleneceğim görevleri gereği gibi yerine getirecek mesleki
eğitim, bilgi ve tecrübeye sahip olduğumu,

Bağımsız yönetim kurulu üyeliğine seçilmem durumunda, üniversitelerde öğretim üyeliği hariç,
görevim süresince kamu kurum ve kuruluşlarında tam zamanlı olarak çalışmayacağımı,

Gelir Vergisi Kanununa göre Türkiye’de yerleşmiş sayıldığımı,

Şirket faaliyetlerine olumlu katkılarda bulunabilecek, Şirket ortakları arasındaki çıkar
çatışmalarında tarafsızlığımı koruyabilecek, menfaat sahiplerinin haklarını dikkate alarak özgürce
karar verebilecek güçlü etik standartlara, mesleki itibara ve tecrübeye sahip olduğumu,

Şirket faaliyetlerinin işleyişini takip edebilecek ve üstlendiğim görevlerin gereklerini tam olarak
yerine getirebilecek ölçüde şirket işlerine zaman ayırabileceğimi,
Sermaye Piyasası Kurulu’nun Kurumsal Yönetim İlkeleri ve diğer ilgili mevzuat çerçevesinde bağımsız
yönetim kurulu üyesi seçilmek için gerekli niteliklere sahip olduğumu beyan ederim.
Saygılarımla,
16. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları
Şirket ana sözleşme hükümleri uyarınca Yönetim Kurulu, başkan veya başkan vekilinin çağrısı ile
tespit edilen gündem çerçevesinde en az ayda bir kez olmak üzere gerektiği sıklıkta toplanır.
Yönetim kurulunun toplantı gün ve gündemi başkan tarafından tespit edilir, ancak toplantı günü
yönetim kurulu kararı ile de tespit olunabilir. Yönetim kurulu kararı ile gündemde değişiklik
yapılabilir. Her yönetim kurulu üyesi başkandan, başkanın olmadığı zamanlarda başkan vekilinden
yönetim kurulunu toplantıya çağırmasını yazılı olarak isteyebilir. Başkan veya başkan vekili
yönetim kurulu üyesinin toplantı talebini ihtiyaca bağlı olarak ve imkânlar ölçüsünde karşılamaya
özen gösterir. Her üyenin bir oy hakkı olup, oylar kabul veya red olarak kullanılır. Red oyu veren
üye, kararın altına red gerekçesini yazarak imzalar, farklı görüşler zapta geçer.
7
Yönetim kurulu üye tam sayısının çoğunluğunun varlığı ile toplanır, kararlar toplantıya
katılanların çoğunluğuyla alınır. Oylarda eşitlik olması halinde o konu gelecek toplantıya bırakılır.
Bu toplantıda da eşit oy alan teklif reddedilmiş sayılır. Yönetim kurulu toplantılarına mevzuat
çerçevesinde elektronik ortamda katılım mümkündür.
Toplantı gündemlerine ve faaliyete ilişkin bilgi ve belgeler eşit bilgi akışı sağlanmak suretiyle
makul süreler içinde Yönetim Kurulu üyelerine sunulur. Şirket ana sözleşmesinde yönetim kurulu
toplantılarının ne şekilde yapılacağı ayrıntılı olarak yer almakta olduğundan bu konuda ayrıca bir
iç düzenleme yapılmasına gerek görülmemiştir. 2013 yılı içerisinde 31 adet Yönetim Kurulu kararı
alınmış olup, bağımsız üyelerce onaylanmayan önemli nitelikte sayılan işlem veya ilişkili taraf
işlemi bulunmamaktadır. Toplantılarda katılımın tam olmasına çalışılmakta ve kararlar oybirliği
ile alınmaktadır.
17. Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı
Şirketimizin faaliyet gereksinimleri ve Kurumsal Yönetim İlkeleri çerçevesinde oluşturulan
komiteler, üyeleri, faaliyetleri ve prosedürler aşağıda yer almaktadır. Komitelerde görev alan
Yönetim Kurulu üyeleri icracı değildir.
DENETİM KOMİTESİ :
(*)
(*)
Prof.Dr. Kamil Yılmaz
Abdullah Akyüz
: Başkan
: Üye
KURUMSAL YÖNETİM KOMİTESİ
(*)
Prof.Dr. Kamil Yılmaz
Volkan Kublay
: Başkan
: Üye
RİSKİN ERKEN SAPTANMASI KOMİTESİ :
(*)
Abdullah Akyüz
Volkan Kublay
: Başkan
: Üye
(*) Bağımsız Yönetim Kurulu Üyeleri
Kurumsal Yönetim İlkeleri çerçevesinde, Denetim Komitesinin başkan ve üyesi, diğer komitelerin
ise başkanları bağımsız yönetim kurulu üyelerinden oluşmaktadır. Muhasebe sistemi, finansal
bilgilerin kamuya açıklanması ve bağımsız denetim şirketinin belirlenerek süreçlerinin
gözetiminden sorumlu olan Denetim Komitesi senede en az dört kez toplanmaktadır. Kurumsal
yönetim ilkelerinin uygulanıp uygulanmadığının takibi, pay sahipleri ile ilişkilerin gözlenmesi ve
aynı zamanda Aday Gösterme, Ücret Komitelerinin görevlerini yerine getiren Kurumsal Yönetim
Komitesi senede en az bir kere olmak üzere gerektiği takdirde toplanmaktadır. Risklerin takibi,
değerlendirilmesi ve önlenmesine ilişkin çalışmalar yapmakla yükümlü olan Riskin Erken
Saptanması Komitesi senede en az bir kere olmak üzere gerektiği takdirde toplanmaktadır.
Şirkette 2 adet bağımsız yönetim kurulu üyesi mevcuttur, bağımsız yönetim kurulu üyelerinin
mevzuat gereği her komitede bulunma zorunluluğu, Sermaye Piyasası Kurulu’nun III-48.2 sayılı
tebliği gereği atanmış olan iç kontrolden sorumlu yönetim kurulu üyesinin üstlendiği sorumluluk
ile ilgili Komitelerin sorumluluğunun aynı paralelde olması ve aynı zamanda konuların ilintili
olması sebebiyle bir yönetim kurulu üyesinin birden fazla komitede görev alması durumu ortaya
çıkmaktadır.
8
18. Risk Yönetim ve İç Kontrol Mekanizması
Yönetim Kurulu tarafından iç kontrol ve risk yönetim sistemleri oluşturulmuş olup, güncel İç
Kontrol Yönetmeliği 30.09.2011 tarihinden itibaren, risk tanımlarını, risk ölçüm mekanizmalarını
ve prosedürleri içeren Risk Politikaları ve Risk Kataloğu ise 30.09.2011 tarihinden itibaren
yürürlüğe girmiştir.
Şirket iç kontrol faaliyetleri ve risk hesaplamaları hususunda imzalanan sözleşme kapsamında İş
Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’den hizmet almakta olup bu çerçevede iç kontrol faaliyetleri ile risk
ölçümleri düzenli olarak yapılmakta ve raporlanmaktadır. İç Kontrol Raporları, iç kontrolden
sorumlu Yönetim Kurulu üyesi tarafından incelenerek Yönetim Kurulunun bilgilerine sunulmakta,
Risk Raporları ise Riskin Erken Saptanması komitesi tarafından değerlendirilmektedir.
19. Şirketin Stratejik Hedefleri
Şirket faaliyetine ilişkin yatırım stratejisi ve karşılaştırma ölçütü belirlenmekte, bu aşamada
portföy yöneticilerinin piyasa beklentileri ve portföy dağılımına ilişkin görüşleri alınmakta, konu
Yönetim kurulu tarafından değerlendirilerek yatırım stratejisi ve karşılaştırma ölçütüne karar
verilmektedir. İlgili karar kamuya açıklanmakta ve Şirketin internet sitesinde yer almaktadır.
Yönetim Kurulu, kendilerine yapılan periyodik raporlamalar ile aylık olarak Şirketin faaliyetlerini
gözden geçirmekte ve performansını takip etmektedir.
20. Mali Haklar
Yönetim Kurulu Üyeleri, Şirkette görev yapan her kademedeki yönetici ve çalışanların
ücretlendirme esaslarını içeren Ücretlendirme Politikası 21.03.2012 tarihinden itibaren yürürlüğe
girmiş, Kamuyu Aydınlatma Platformu ve Şirketin internet sitesinden kamuya duyurulmuş, aynı
zamanda 02.04.2012 tarihli olağan genel kurul toplantısında ortakların bilgilerine sunulmuştur.
Kurumsal Yönetim Komitesi, ilgili politika çerçevesinde Şirketin ücretlendirme uygulamalarını
izler, denetler, gerektiğinde analiz ve değerlendirmelerini Yönetim Kuruluna sunar. Yönetim
Kurulu üyelerine, genel kurulca onaylanan tutarda aylık huzur hakkı ödenmektedir. Yönetim
kurulu ve üst düzey personele ödenen ücret ve/veya menfaatler Şirketin finansal raporlarında ve
yıllık faaliyet raporunda kamuya açıklanmaktadır.
Mevzuat ve ana sözleşmesi gereği huzur hakkı, ücret ve kar payı gibi faaliyetlerinin gerektirdiği
ödemeler dışında Şirket, mal varlığından ortaklarına, yönetim ve denetim kurulu üyelerine,
personeline ya da üçüncü kişilere herhangi bir menfaat sağlayamaz.
9
ŞİRKET ETİK KURALLARI
Faaliyet alanı portföy işletmeciliği olan İş Yatırım Ortaklığı A.Ş., portföyünün etkin ve
rasyonel bir şekilde yönetilmesini ve bu sayede yatırımcılarına düzenli ve yüksek bir getiri
sağlamayı hedeflemektedir. Şirket çalışanları bu hedefi gerçekleştirirken aşağıda yer alan etik
kurallara uyarlar.
İŞ YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş.,
-
-
Niteliği ve faaliyeti gereği bağlantılı olduğu her türlü hukuki sınırlamalara ve mevzuata
uyar.
Faaliyetlerini eşitlik, şeffaflık, hesap verebilirlik, sorumluluk ilkelerinin çerçevesinde
yürütür.
Portföyünün riskin dağıtılması ilkesi çerçevesinde profesyonel ve güvenilir bir anlayış ile
yönetilmesini sağlar.
Şirket ile ilgili menfaat sahiplerinin haklarına saygı duyar, onları korur, şirketin durumu
hakkında gerektiği şekilde bilgilendirilmelerini sağlar.
Çıkar çatışmalarına engel olacak her türlü önlemi alır.
Şirketin hazırladığı, kamuya açıkladığı ve düzenleyici otoritelere sunduğu verilerin
tamamen doğru, eksiksiz ve anlaşılabilir olması ve zamanında açıklanması konusunda
azami gayreti sarf eder.
Şirketin her çalışanını şirket bünyesinde eşit kabul eder, adil ve güvenli bir çalışma ortamı
sağlar.
Çalışanlarının kişilik onurlarını ve yasalarla tanınmış haklarını korur.
ÇALIŞANLAR;
- Yasalara ve şirket içi düzenlemelere uygun davranırlar.
- İş Yatırım Ortaklığı A.Ş.’nin adını ve saygınlığını benimser ve korurlar.
- Birbirleriyle, astlarıyla ve üstleriyle olan ilişkilerinde ölçülü ve dikkatli davranırlar.
- Menfaat teminine ve/veya çıkar çatışmasına neden olabilecek ilişkilerden kaçınırlar.
- Mesleki bilgi ve deneyimlerini artırma ve kendilerini geliştirme hususunda devamlı gayret
gösterirler.
- Şirkete ait sır olabilecek nitelikteki bilgileri saklama yükümlülüğünün bilincindedirler.
- Şirket malvarlığı ve kaynaklarının doğru kullanımı konusunda hassasiyet gösterirler.
- Etik kurallara aykırı herhangi bir durumda yönetimi bilgilendirmekle yükümlüdürler.
10